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金鹰核心资源混合型证券投资基金2019第多瓦

发布时间:2020-09-17 19:48:02 编辑:笔名
金鹰核心资源混合型证券投资基金2019第一季度报告

  金鹰核心资源混合型证券投资基金

2019

报告

第一季度

2019年3月31日

基金管理人:金鹰基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一九年四月二十日

1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

2 基金产品概况

3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额;

2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

金鹰核心资源混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2012年5月23日至2019年3月31日)

注:(1)截至本报告期末,各项投资比例符合基金合同的约定;

(2)本基金的各项投资比例符合股票资产占基金资产的比例为60%~95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%~40%,其中现金或到期日在一年以内的债券不低于基金资产净值的 5%,权证投资的比例范围占基金资产净值的0%~3%;

(3)本基金业绩比较基准为:沪深300指数增长率×75%+中证全债指数增长率×25%。

4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

注:1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期;

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合规,无出现重大违法违规或违反基金合同的行为,无损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度,确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易,不断强化事后监控分析,以尽可能确保公平对待各投资组合。

报告期,公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析,未发现违反公平交易制度的异常行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。

本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

回顾1季度,国内社融增速触底反弹,流动性出现明显的改善,社会融资成本回落,市场对于经济增速在年内见底的预期较强,同时金融体系供给侧改革效果明显。国际上,中美贸易谈判进展较为顺利,美联储加息进程有可能提前结束。

综合看,在国内外利好刺激下,一季度市场风险偏好出现明显上升,市场化的监管导向释放出了巨大的市场活力,股市成交量出现明显放大,指数全线上涨,上证、深证、中小板和创业板指数分别上涨23.93%、36.84%、35.66%和35.43%,计算机、农业、食品饮料和非银金融涨幅居前。本基金一季度整体延续了前期配置思路,保持中高仓位,重点配置了TMT、非银、医药、高端装备制造等行业。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末,基金份额净值为0.905元,本报告期份额净值增长率为25.35%,同期业绩比较基准收益率为21.38%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2019年二季度,经济方面,随着减税降费、加大小微企业扶持等政策的落地,预计国内经济数据呈现出触底的迹象。而在中美贸易谈判趋向成功的基础上,出口预计出现恢复性增长,同时前期逆周期调节的基建投资也将助力于经济的触底反弹。

国外方面:全球经济复苏的疲软会制约货币政策紧缩的节奏,美联储加息预期的降低为全球货币政策提供了宽松的空间,也有利于国内维持宽松的货币政策。

2019年一季度经历了一波报复性反弹后,市场信心得以恢复,但也积累了较为丰厚的获利盘,预计未来指数可能进入高位盘整阶段,总体而言,二季度可能呈现结构性行情的特征。

二季度本基金仍将维持积极的仓位策略,在选股上将以蓝筹和成长均衡配置为主,重点配置非银、TMT、医药、商贸零售、核电装备等相关板块。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内无应当说明的预警事项。

5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期内未通过港股通投资股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券资产。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券资产。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期内未投资资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期内未投资贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期内未投资权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

无。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2报告期内基金投资的前十SHINE LI北京老佛爷百货店名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他各项资产构成

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末末持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限证券。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

6 开放式基金份额变动

单位:份

7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

无。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 影响投资者决策的其他重要信息

经广东省工商行政管理局核准,本基金管理人法定代表人已于2019年3月27日变更为刘志刚先生。

9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准基金发行及募集的文件。

2、《金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同》。

3、《金鹰核心资源混合型证券投资基金托管协议》。

4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。

5、基金托管人业务资格批件和营业执照。

9.2 存放地点

广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层

9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人客户服务中心。

客户服务中心电话:4006-135-888、020-83936180

网址:http://www.gefund.com.cn

金鹰基金管理有限公司

二〇一九年四月二十日

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